预防种族灭绝

多语言“永不再发生”纪念碑]]

预防种族灭绝是指任何旨在避免未来发生种族灭绝的行动。种族灭绝需要大量筹划、资源以及多方参与才能实施，绝非一蹴而就。种族灭绝研究领域的学者已确定一系列公认的风险因素，这些因素会使一个国家或社会群体更有可能实施种族灭绝。这些风险因素包括广泛的政治和文化条件（例如政治动荡或政权更迭）为种族灭绝创造了更易发生的环境，也包括可在大规模人群中被人为操纵和利用的心理现象（如从众心理和认知失调）。预防种族灭绝在很大程度上依赖于对这些风险因素的了解与监测，以及对种族灭绝早期预警信号的识别。

联合国在第二次世界大战及大屠杀后通过《防止及惩治灭绝种族罪公约》的主要目标之一，就是防止未来发生种族灭绝。

对种族灭绝的干预可以发生在种族灭绝进程的多个不同阶段，但最理想的干预阶段是在种族灭绝发生之前——即以“上游预防”的形式进行干预。要以此方式预防种族灭绝，就需要在已知风险因素、早期预警信号以及对种族灭绝进程认识的基础上，随时对世界各地面临的种族灭绝风险进行持续且全面的评估。

种族灭绝的心理基础
种族灭绝并非只有经过训练的施虐杀手才能参与的行为，而是普通人通过认知重构和社会化“培训”也有可能卷入的行为。出于种族灭绝目的的杀戮并非人类行为中的一个独特类别。相反，种族灭绝式的杀戮表明，在特定条件下，普通的心理和社会过程有可能被人操纵，直至升级为暴力。每个人都存在对自己所在群体的偏好，称为。但是，只有当人们同时对自身和内群体持有极端正面的看法，同时又对外群体持有极端负面的看法时，这种偏见才会产生负面后果。研究还表明，当群体中存在权威人物时，政治动荡的形式包括内战、暗杀、革命、政变、在国际战争中战败、反殖民叛乱，或任何导致非常规政权更迭或持有极端主义意识形态的精英上台的动荡。过去半个世纪中，几乎所有种族灭绝事件都发生在上述某类政治动荡期间或紧随其后。斯坦顿提出的十个阶段包括：分类、象征化、歧视、去人性化、组织、极化、准备、迫害、灭绝、否认。其中的前几个阶段发生在煽动种族灭绝的早期，因此为在种族灭绝全面爆发之前采取预防措施提供了最多的机会。

• 在分类阶段，人们开始在文化内部根据种族、族裔、宗教或国籍区分“我们”与“他们”。此时最重要的预防措施是促进宽容与理解，推广能够超越这些有害分裂的分类方式和共同基础。这是一个致命的早期预警信号，因为它克服了人类普遍对杀戮的厌恶。斯坦顿指出，去人性化是“种族灭绝死亡螺旋开始的那个阶段”。

要使种族灭绝发生，上述这些处于种族灭绝进程底层的文化阶段还必须伴随其他六个阶段。其中几个阶段可能同时发生。每个“阶段”本身也是一个过程。

• 组织：仇恨团体、民兵和军队的组织是必要的，因为种族灭绝是一种群体犯罪；预防的重点是取缔仇恨团体并起诉仇恨犯罪。
• 极化：使人口两极分化，让种族灭绝获得大众支持，对于赋能肇事者是必要的。这通常意味着驱逐、逮捕或杀害那些可能在肇事者群体内部反对种族灭绝的温和派；预防措施要求为温和派提供人身和法律保护，使其免遭逮捕和拘留。
• 准备：由杀手领导人对种族灭绝进行策划——通常秘密进行；预防的最佳方式是逮捕那些煽动或密谋实施种族灭绝的领导人，对其施加制裁，并支持对其的反抗。
• 迫害：通过对受害者群体的大规模基本人权侵犯来实现迫害——这意味着种族灭绝式的大屠杀可能随之而来；预防需要对犯有危害人类罪的政权领导人实施定向制裁，包括在国际和国内法院起诉、外交压力、经济制裁以及为区域性干预做准备。
• 灭绝：这是种族灭绝进程中国际法正式认定为“种族灭绝”的阶段。然而，大规模杀戮并非《灭绝种族罪公约》所认定的唯一种族灭绝行为。对该群体成员造成严重身体或精神伤害、故意施加旨在从物理上毁灭该群体的生活条件、强制施行旨在防止该群体内生育的措施、以及强行将该群体的儿童转移到另一群体，都是《灭绝种族罪公约》所禁止的种族灭绝行为。在此阶段，定向制裁和可信的外交威胁可能减轻种族灭绝的规模。但通常还需要支持内部抵抗以及接纳难民。若要违背国家领导人的意愿制止种族灭绝，通常需要从内部推翻他们，或者根据《联合国宪章》第七章进行武装干预，或由根据《联合国宪章》第八章行事的区域组织进行武装干预。
• 否认：每一次种族灭绝都以肇事者及其后继者的否认开始或结束。应对否认的最佳方式是在种族灭绝期间由记者、其他媒体、人权组织、联合国调查委员会和世界领导人充分报道事实。种族灭绝之后，可以通过对肇事者的审判、真相与和解委员会、教育项目、纪念碑、博物馆、电影及其他媒体来应对否认。

这些早期预警信号在几乎每一次种族灭绝中都很常见，但只有真正采取行动来对抗它们时，对信号的识别才能在预防工作中发挥作用。一个未能对预警信号采取行动的突出例子是卢旺达种族灭绝。尽管存在无数间接和明确的警告，但美国等个别国家和联合国等国际组织普遍未能在种族灭绝全面展开之前采取必要的预防步骤。根据斯坦顿的说法，关于大屠杀的事实遭到了强烈抵制；美国和英国为了避免采取行动的义务而拒绝使用“种族灭绝”一词，反而将其称为内战；“群体思维”的结论是，制止种族灭绝会危及联合国卢旺达援助团维和部队的生命，并且这一行为超出了其被授权的范围（联合国卢旺达援助团指挥官曾请求增援，但遭到拒绝）；尽管数千名美国海军陆战队员驻扎在东非沿海的舰船上，但美国政策制定者担心会介入像索马里那样的“泥潭”；与美国人、欧洲人及其他联合国成员国部队的生命风险相比，卢旺达黑人的生命并不重要。在第二次世界大战及大屠杀暴行之后，《灭绝种族罪公约》的批准标志着国际社会在优先预防种族灭绝方面对“永不再发生”原则的承诺。

国际刑事法庭
1993年和1994年，联合国安理会设立了前南斯拉夫问题国际刑事法庭和卢旺达问题国际刑事法庭这两个特设国际法庭，以审判在波斯尼亚种族灭绝和卢旺达种族灭绝中被控犯有种族灭绝、危害人类罪和战争罪的人员。这意味着，如果一个民族国家的政府没有能力或不愿意保护其人民，甚至政府自身正在对其人民实施种族灭绝或犯罪，则为了保护民众，国家主权应被超越。这一规范为联合国、区域组织及其他跨国机构在违背国家政府意愿的情况下进行干预以预防种族灭绝提供了正当理由。然而，一些保护责任的批评者认为，该原则可能被滥用，作为入侵或实现政权更迭的借口。

对联合国在预防和干预种族灭绝方面的批评
联合国因在种族灭绝案件中行动不力、行动过缓或根本不作为而广受批评。自1948年成立以来，联合国预防种族灭绝的成功率非常低，过去半个世纪发生了大量可能属于联合国定义的种族灭绝的大规模暴行，但只有少数案件在法律上被确认为构成种族灭绝并受到起诉，这一事实即为证明。这些评估被致力于预防种族灭绝的非政府组织、联合国、世界银行及其他国际机构以及世界各国政府所采用。

中游预防
中游预防发生在种族灭绝已经进行之时。中游预防的主要重点是在种族灭绝进一步升级、夺走更多生命之前将其终结。这类预防通常涉及某种形式的军事干预。干预往往代价高昂，并可能产生意想不到的后果。学者们对军事干预的有效性存在不同看法。一些学者声称，军事干预会助长反叛团体，或者相对于所拯救的生命而言成本过高。学者们更倾向于上游预防，因为它能挽救生命，且不需要代价高昂的干预。

下游预防
下游预防发生在种族灭绝结束之后。其重点是防止未来再次发生种族灭绝。重建和修复社区是目标。为受害者伸张正义在修复社区、预防未来种族灭绝方面发挥着重要作用。这种正义可以采取多种形式，审判是常见的形式之一，例如纽伦堡审判、前南斯拉夫问题国际刑事法庭、卢旺达问题国际刑事法庭、塞拉利昂特别法庭、柬埔寨特别法庭以及其他国际法庭的审判，以及在种族灭绝政权倒台后国内法院进行的审判。这类机制（如审判）也因为自身的不完善遭到批评。对审判的常见批评包括其追溯性、选择性和政治化。哈夫通过统计表明，这种有罪不罚会使同一社会未来再次发生种族灭绝和危害人类罪的风险增加三倍以上。仅从死亡人数来看，种族灭绝在每一个历史时期造成的死亡都超过了与战争相关的死亡。这些组织包括：21威尔伯福斯倡议、为苏丹行动、埃吉斯信托、古物联盟、亚美尼亚全国委员会、布兰代斯中心、缅甸人权网络、达尔富尔妇女行动组织、卡多佐法学院、危地马拉法律行动中心、柬埔寨种族灭绝项目、政治美学中心、打击种族灭绝协会、国际基督教团结会、柬埔寨文献中心、EMMA、保护权利组织、自由罗兴亚联盟、种族灭绝观察组织、汉谟拉比、胡多组织、人类安全中心、捍卫基督徒国际组织、国际社会协会、国际警觉组织、尼日利亚国际委员会、国际危机组织、文化外交研究所、种族灭绝研究所、犹太世界观察、约翰内斯堡大屠杀与种族灭绝中心、银禧运动、马塔贝莱兰人权研究所、跨界调解组织、哥伦布骑士会、少数群体权利国际集团、蒙特利尔人权研究所以及“永不再发生”协会、朝鲜自由联盟、打破沉默行动、PROOF、保护路径组织、哨兵项目、什洛莫、STAND、斯廷森中心、生存国际、TRIAL、促进和平组织、WARM、我鞋之外的世界、以及没有种族灭绝的世界。

联合国防止灭绝种族问题与保护责任办公室
防止灭绝种族问题与保护责任办公室（OGPRP）支持两位特别顾问开展工作，为各国政府提供关于预防种族灭绝政策的培训，并就预防种族灭绝和早期预警向联合国秘书长及联合国系统提供咨询意见。

秘书长防止灭绝种族问题特别顾问及其办公室最初由格雷戈里·斯坦顿于2000年提议设立，后由斯坦顿和利奥·库珀基金会的伯纳德·汉密尔顿，以及少数群体权利国际组织和反种族灭绝联盟的其他成员组织在联合国共同倡导推动。

联合国秘书长科菲·安南在其顾问爱德华·莫蒂默和助理秘书长达尼洛·蒂尔克的协助下于2004年设立了该办公室，最初由一位特别顾问领导。安南的继任者潘基文将其扩展为当前的两位特别顾问并行的架构。

防止灭绝种族问题特别顾问及其办公室负责针对存在灭绝种族风险的局势发布公开警告。查洛卡·贝亚尼是现任防止灭绝种族问题特别顾问。

莫·布莱克尔现任保护责任特别顾问。保护责任特别顾问的角色于2007年加入OGPRP，并于2008年任命了首位担任者。

2014年，在特别顾问阿达马·迪昂和詹妮弗·威尔士的领导下，OGPRP发布了《暴行罪分析框架》。该文件识别了导致灭绝种族及其他暴行罪的一些主要风险因素。

早期预警项目
早期预警项目是由美国大屠杀纪念博物馆和达特茅斯学院共同开发的一个早期预警工具。该项目通过判断哪些国家最有可能发生种族灭绝，来协助美国政策制定者对存在种族灭绝风险的国家采取预防性措施。

防止灭绝种族问题工作组
防止灭绝种族问题工作组于2007年成立，旨在制定一项美国预防和制止未来种族灭绝的战略。该工作队由美国前国务卿马德琳·奥尔布赖特和美国前国防部长威廉·科汉共同担任主席。2008年，该工作组发布了一份面向美国政策制定者的关于预防种族灭绝的报告。这份报告指出，需要一套全面的“综合战略”来预防种族灭绝。该战略需要包括：早期预警系统、危机前的预防行动、军事干预的准备、加强国际机构与国际规范，以及世界领导人采取果断行动的意愿。报告同时指出，虽然军事干预应作为可选项保留，但上游预防措施应成为美国和国际社会的重点。该工作队的报告最终促成了“暴行预防委员会”的成立，这是一个美国跨机构合作机制，用于评估灭绝种族和其他暴行罪的风险。

参见
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• 种族灭绝的十个阶段

参考文献