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虚假申报法

Wikipedia · 2026-03-12 维基百科 👁 0 阅读

《虚假申报法》(False Claim Act of 1863，FCA), 也被称为《林肯法》，是美国的一项联邦法律，对那些欺骗政府项目的个人和企业(通常是联邦承包商)进行问责。它是联邦政府打击针对政府的欺诈行为的主要诉讼工具。

该项法律包括“公益代位”(Qui tam)条款，允许不隶属于政府的个人，也就是法律中所述的“告发人”（relators），可代表政府（非正式意义上被称为“吹哨”，尤其当相关者受雇于被诉讼的组织）提起诉讼。根据该项法律提交诉讼的人将获得任何已追回损害赔偿的一部分(15-30%，根据相关条件)。 截至2019年，超过71%的FCA诉讼是由吹哨人提起的。根据该法律提出的索赔通常涉及医疗保健、军事或其他政府支出项目，并占据了最大制药结算清单。据《虚假申报法》1987年至2019年美国政府已经（累积）追回超过620亿美元。

历史
法的历史可以追溯到中世纪的英格兰。1318年，国王爱德华二世把三分之一的罚金给了告发人(relator)，奖励其起诉政府官员暗中从事红酒买卖。 亨利八世时的Maintenance and Embracery Act 1540 规定(common informer)有权就法定程序中妨碍涉及土地所有权的司法公正提请诉讼。 即便英格兰在1967年废除了这项法案，它在今天的爱尔兰共和国仍然具有效力。就平民告发人起诉英联邦而取得损害赔偿金的概念，后亦适用于马塞诸塞，其规定“面包销售诈骗的罚金，三分之一分给发现诈骗的检查员，剩余的部分以补助案件发生的村庄“。 为应对该等行为，国会在1863年3月2日通过了《虚假申报法》。

因其于亚伯拉罕·林肯总统在任时通过，《虚假申报法》通常被称为“林肯法”。 关键在于，“公益代位”条款提及的奖金，是指允许公民代表政府提起诉讼并由此获得部分报酬。公益代位的原文“qui tam“，是拉丁文法律名言qui tam pro domino rege quam pro se ipso in hac parte sequitur （他起诉是为了国王也为了自己）的缩写形式。在一场“公益代位”诉讼中，提请诉讼的公民被称为“告发人“（relator）。

与普遍适用的诉讼主体资格原则不同，法庭认为“公益代位“的告发人承受一定比例的政府法律损失，因此允许其提起诉讼。

在第二次世界大战前期以及二战期间涉及大量军费欺诈行径，美国司法部长（起诉）依据的是刑法条款，而非《虚假申报法》。这导致的结果是，律师需在司法部提起刑事诉讼后，才能随即依据《虚假申报法》提请民事诉讼，此种行为在当时被谴责为“寄生式的”。促成这次立法的美国参议员，认为给吹哨人以奖励是正当的，即使他们之中很多人自身也参与到不道德的活动当中。他说，“我对“公益代位“条款的想法根植于古老的思想——抛出诱饵，以及‘安排无赖去抓无赖’。这是我所发现的将无赖绳之以法最安全而迅速有效的的办法。”

国会原本打算废除《虚假申报法》，最后时刻决定以减少告发人追缴所得的份额取代完全废除。

因军费问题，该法案于1986年再次进行修订。在总统罗纳德·里根再三强调增强军事力量下，有关军事承包商中的大规模欺诈已成为主流新闻，国会也因此加强了《虚假申报法》的打击力度。 一眼科医生于1987年诉眼科诊所及其一名医生进行了不必要手术以及其他手续，为修订《虚假申报法》后的第一件”公益代位“（qui tam）案。 该案于1988年以赔偿金60.5万美元和解结案。然而，这项法律最初主要是用来对付制约国防承包商。到20世纪90年代末，医疗欺诈开始受到更多的关注，截止于2008年约占总追偿所得的40%。

截至2019年，超过72%的联邦虚假申报诉讼是由吹哨人提起的。 在1987年至2019年期间，政府根据《虚假申报法》追回621亿美元，其中超过447亿美元(72%)来自由告发人提起的公益代位案件。 2014年，美国司法部的追偿数额达到了史上最高值，和解以及民事判决所得追偿金额超过61亿美元，其中包括欺诈政府和虚假申报案件。

在某些案件中，可能会对索赔产生偏见。如新闻界报道了涉嫌违法行为的泄露，投诉是向代理机构提出而不是提起诉讼备案，根据该法案提出索赔的人不是第一个这样做的人。美国各州在涉及州政府的举报方面有不同的法律。

美国最高法院的相关判决
在2000年的一起诉讼案“美利坚合众国据史蒂文斯告发诉佛蒙特州自然资源局”（529 U.S. 765 (2000)），

在2007年的“罗克韦尔国际公司诉美利坚合众国”一案中，美国最高法院审议了与“原始来源”例外于 FCA的公开信息栏的相关几个问题。法院裁定：（1）FCA规定中关于联邦法院管辖区公开披露条的原始来源例外的原始来源要求具有司法管辖权； （2）法定用语“指控所依据的信息”是指告发者的指控，而不是公开披露的指控； “指控”这一术语不仅限于原始投诉中的指控，还至少包括经修改的原始投诉中的指控； （3）当事人者对粗混凝土的了解不足以直接和独立地了解指控所依据的信息，以使他有资格成为原始资料； （4）政府的干预并未为当事人提供独立的管辖权依据。

在2008年的案件“艾利逊发动机公司诉美利坚合众国据桑德斯告发”，美国最高法院考虑了是否必须直接向联邦政府提出虚假索赔申报，或者是否仅需用政府款项支付， 分包商向主承包商提出的虚假申报。 法院认为，无需将申报直接提交给政府，但必须作出虚假陈述，以使政府在支付或批准支付索赔时将依据该虚假陈述。 2009年的《欺诈执行和追偿法》推翻了法院的裁决，使《虚假申报法》适用的欺诈类型更加明确。

在2009年的案件“美国据爱森斯坦告发诉纽约市"，美国最高法院认为，当政府根据《虚假申报法》拒绝干预或以其他方式积极参与“公益代位”（qui tam）诉讼时，美国是否因由“ 联邦上诉规则第4（a）而成为案件一方（1）（A）款所规定的诉讼的“诉讼当事人”（该要求通常要求联邦民事诉讼中的上诉通知书必须在从 上诉）。 法院认为，当美国拒绝干预由私人发起的FCA行动时，它不是FRAP 4的“当事方”，因此，在30天后提起的请愿人上诉是不合时宜的。

在2016年的一案“通用健康服务公司诉美利坚合众国据埃斯科瓦尔告发“，美国最高法院力求澄清FCA下的重要性标准。 法院一致支持FCA责任的隐含证明理论，并加强了FCA的重要性要求。

美国各州《虚假申报法》以及其他司法管辖区域该法案的应用
截至2020年，29个州以及华盛顿哥伦比亚特区均根据联邦法规制定了相应的虚假申报法律，通过加入公益代位条款以保护其公共财政资金投资项目不受欺诈侵害，从而使得其可以从州一级司法机构即可追回被欺诈款项。其中一部分州《虚假申报法》法规提供了与联邦法律类似的追偿保护等级，同时另一些州的法规则仅将追偿限制于有关医疗补助项目（Medicaid）的欺诈索赔。

1995年，得克萨斯州通过了《得克萨斯防止医疗补助项目欺诈法》（TMFPA），该法案专门用于对抗医疗补助项目中可能出现的欺诈行为。此医疗补助项目旨在给低收入人群提供医疗保障以及处方药。得克萨斯的此项法案对对州公益代位进行了相关规定，从而赋予个人针对违反TMFPA的欺诈行为进行举报并采取法律行动的权利。该法案同时还规定了对违法行为的相关处罚，并囊括了吹哨人保护条款。 德克萨斯州法律颁布了州层面”公益代位“条款，允许个人举报欺诈行为并对违反TMFPA的行为提起诉讼，对不遵守规定的行为实施强迫，并包括对吹哨人人的保护。

在澳大利亚，《财政法修正案（扩大吹哨人保护法）》于2018年12月通过，并于2019年生效。该法案扩大了对吹哨人的保护，从而允许吹哨人对不当行为进行匿名举报，同时对其他类型的吹哨人实施了反报复的保护。值得注意的是，该法案不对吹哨人提供奖励。自2011年以来，持续有人们呼吁以《虚假申报法》为蓝本进行立法，并将其应用于烟草产业和碳排放定价计划领域。

2013年10月，英国政府宣布正在考虑效仿美国《虚假申报法》，对举报私人企业或组织的经济犯罪中欺诈行为的个人进行财政激励。由英国内政大臣发布的“关于重大有组织犯罪的相关对策”文件，阐明了英国政府将如何计划采取行动来防止重大有组织犯罪，并且加强了对此类犯罪的防范和应对。该文件声明，重大有组织犯罪每年至少要让英国损失240亿英镑。在反腐败的背景之下，该文件提出当前不仅需要针对打击重大有组织犯罪，同时还需要支持那些帮助举报并破坏重大有组织犯罪的个人。商业创新与技术部、司法部和内政部等三家英国政府部门负责商讨在英国制定类似于美国的《虚假申报法》。

Rule 9(b) circuit split
根据《联邦民事诉讼规则》的第9(b)条，有关欺诈或错误的指控必须提起特殊申辩。 所有上诉法院在处理第9(b)条规定的辩护标准是否适用于被告的诉讼时，均认为认为提高的标准适用。

美国联邦第五巡回上诉法院 、美国第六巡回上诉法院、美国第七巡回上诉法院、美国第八巡回上诉法院 、美国第十巡回上诉法院 以及美国第十一巡回上诉法院 都判定原告必须提出具体的虚假陈述。

2010年，第一巡回法院对2009年达克斯博里诉阿尔特生物科技公司一案的判决，及第十一巡回法院对2009年霍珀诉苏威制药公司一案的判决，皆被向美国最高法院提起上诉。然而，最高法院驳回了这两起案件的“移送”请求，拒绝解决上诉法院的分歧裁决。

ACLU et al. v. Holder
2009年，美国公民自由联盟（ACLU），政府责任项目（GAP）和OMB Watch对司法部提起诉讼，对FCA的“密封条款”的合宪性提出质疑，该条款要求吹哨人和法院继续提起诉讼， 至少保密60天。 原告称，这些要求侵犯了公众和吹哨人在《第一修正案》中提到的权利，并且它们侵犯了分权，因为在执行行政部门采取行动之前，法院没有自由发布这些文件的权利。 政府动议予以取消，地方法院于2009年批准了该动议。原告上诉，在2011年其上诉被驳回。

实例
2004年，与华盛顿大学有关的核算团队同意支付3500万美元，以对吹哨人——前合规官员马克•埃里克森(Mark Erickson)——根据《虚假申报法》(False claims Act)提出的民事诉讼达成和解。由华盛顿大学董事会批准的这项和解协议，撤销了他们因系统性多收医疗补助和医疗保险费用（以及其员工销毁文件以掩盖这些行为）而受的指控。这是自1995年发生在宾夕法尼亚大学的同类事件（被处罚金3000万美元）以来最大的一起针对教学医院的欺诈案，调查历时五年，最终两位知名医生认罪，吹哨人获得了725万美元奖励。

2010年，强生（Johnson＆Johnson）的一家子公司同意支付超过8100万美元的民事和刑事赔偿，以撤除两名吹哨人根据《虚假申报法》(False Claims Act)提起的诉讼。 该诉讼称，Ortho-McNeil-Janssen制药公司(OMJPI)在抗惊厥药Topamax的营销和推广方面存在不当行为。 具体而言，该诉讼指控OMJPI“除其他不当行为之外，非法营销Topamax，并在未经FDA批准的前提下，仍使用Topamax治疗多种精神病（即药品未注册用法*）”。 该诉讼也指出“该药物适用的一些适应症未得到医学认可，但这些适应症属于州医疗补助计划提供的承保范围”， 其结果是，“OMJPI故意误导一些联邦政府资助的医疗项目购买Topamax，或有意引发一些有关该药物的欺诈性的索赔。”
*注：根据广东省药学会于2010年3月18日印发的《药品未注册用法专家共识》， "药品未注册用法"(unlabeled uses，off-label uses，out-of label usage or outside of labeling)，是指药品使用的适应症，给药方法或剂量不在药品监督管理部门批准的说明书之内的用法。 在该案例中，药品未注册用法指药物使用方法未得到FDA批准。

史上最大的医疗欺诈和解案是葛兰素史克(GlaxoSmithKline)在2012年达成的，当时该公司支付了总计30亿美元，以撤销根据《虚假索赔法》(False Claims Act)提出的四起公益代位（qui tam）诉讼以及相关的刑事指控。
这些指控包括，葛兰素史克参与药品标示外营销*，并向医生支付回扣好让他们开某些药物，包括帕罗西汀(Paxil)、安非他酮(Wellbutrin)和Advair。
*注：药品标示外营销（off-label marketing），指对药品用法的宣传超出了监管部门许可的范围。
The case, U.S. ex rel. Sandler and Paris v. Wyeth Pharmaceuticals and Pfizer, Inc. was brought by multiple whistleblowers and culminated in one of the largest False Claims Act recoveries for a single drug.
“Sandler和Paris诉惠氏制药公司和辉瑞公司”一案由多个吹哨人发起，并最终发展为《虚假申报法》对于单一药物赔偿额度最大的一起判决。

氯吡格雷是康尔福盛生产的药剂氯己定的商业名称，用于手术前清洁皮肤。2017年， 这个案子受到质疑并接受了美国司法部的调查，因为在该案中担任助理总检察长的司法部首席律师Jeffery Wertkin于2017年1月31日被FBI逮捕，罪名是涉嫌出售一份密封的秘密吹哨人诉讼的副本。

2017年，在“Brown诉Celgene”一案中（ U.S. ex rel. Brown v. Celgene Corp., CV10-3165），生物制药巨头新基生物制药（Celgene Corporation）因其非法营销旗下药品萨力多胺（Thalomid）和来那度胺（Revlimid）， 最终支付了2.4亿美元以解除指控。

在这场由Celgene公司前销售代表Beverly Brown提出的诉讼中

引用
外部链接

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